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筑牢合规管理根基

来源:学习时报2023-09-20 10:15

  作者:符志民

  合规管理,是指企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。习近平总书记强调,“国企、民企、外企都要依法合规经营”。当前,我国企业面对国际逆全球化、脱钩断链等复杂多变的严峻形势和国内需求不足、重点领域风险隐患较多的困难和挑战,亟需有效加强企业合规管理,从三个方面筑牢合规管理根基。

  强化企业合规风险意识。强化风险防范意识,坚持自觉从思想上政治上行动上观察和分析经济社会问题,善于洞察经济社会活动的思想根源和政治后果,不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。强化底线思维、系统思维,认真做好风险管理规划和策划,扎实做好重大风险识别评估监测预警工作,牢牢守住不发生系统性风险的底线。一方面,认真做好企业内外部风险识别、分析和评估工作,针对风险评估中提示的风险,制定风险应对策略和应对预案;另一方面,加强风险监控,特别关注跟踪已识别的风险,监测残余风险,识别新风险,有力实施风险管理计划和风险应对计划,有效防范风险。

  完善企业合规管理体系。企业合规管理体系建设是一项系统工程,要坚持党的领导,把党的领导贯穿合规管理全过程,坚持全面覆盖,坚持权责清晰,坚持务实高效。要持续完善、健全合规管理法规、制度、规范、流程和程序,做到各项工作有规矩、有制度;要建立健全合规管理教育培训机制、责任落实机制、投入机制、协同机制、审核机制、整改机制等,确保制度有力有效执行;要建立数字化的合规管理平台、管理信息系统,优化管理流程、治理流程,与经营业务和日常管理有机融合、一体化运行,创建合规管理优化模型、有效模式、高效流程和最佳实践。把合规管理作为企业风险防控长效机制的重要组成部分,坚持合规管理与经营管理一体化融合,合规管理与审计、巡视、纪检监察有效协同,在信息互通、资源共享、能力协同、机制保障、问责整改等方面形成联动,构建“大监督”体系,形成监督合力,有效提升监督效能。企业要对照近年来国家审计、行业与顾客审计、巡视巡察、国资监管及企业内部监督等各类监督检查揭示的合规管理体系制度缺失、操作性不强,以及与国家现行法律法规规定不符合等突出问题,通过问题整改落实、完善制度体系、信息化管控、严肃追责问责等措施,深入开展合规管理专项整治工作,切实强化合规管理体系刚性约束,有针对性地健全完善管理体系建设。加快构建与主责主业深度融合的“大监督”格局,持续一体化推进企业合规管理体系建设。

  提高企业合规内控能力。切实发挥内控体系在依法依规治企、严肃财经纪律、防范化解风险等方面的重要作用,加强企业党组织对内部控制工作的领导,着力解决领导责任不清晰、履职方式不明确、责任落实不到位、有效制衡不保障等问题,建立健全领导有力、权责清晰、运转顺畅、有效制衡的内部控制机制,加快构建支撑世界一流企业建设的中央企业内控体系。进一步完善党的领导融入公司治理的运行机制,加强党委(党组)对内部控制工作的全面领导,夯实对企业内控与风险管理工作。坚决落实董事会对内控体系的治理和监管责任,充分发挥好董事会的指导、监督、控制、整合、评价、决策等职能,进一步规范风险管理委员会、审计委员会等专门委员会在合规管理体系、内部控制体系、风险管理体系建设和监督工作上的权限和责任,使其负责任、有作为、起作用。要深化企业合规内部控制,做好大安全工作,切实发挥好企业在建设现代化产业体系、构建新发展格局中的科技创新、产业控制和安全支撑等方面的重要作用。围绕重点领域工作,通过前瞻性思考、全局性谋划、整体性推进,实现全领域、全流程、全级次覆盖,牢牢把握合规内部控制的主动权。(符志民)

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